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中国集团战略与集团管控专家 / 国资国企改革咨询服务专家
一、客户概况
XX集团经营业务涉及土地开发和经营管理、城市基础设施项目投融资建设和经营管理、房地产开发和经营管理、建筑施工、金融、商业、高科技环保和进出口贸易业务。XX集团主要承担当地政府赋予的重点工程和重大项目投融资和资产经营管理两大任务。
二、核心诉求
XX集团的发展面临内外部挑战，要求XX集团进一步完善风险和内控体系建设：
1、集团企业发展面临宏观环境风险：货币政策趋势性变动、汇率变动、原材料价格波动及劳动力成本提升等因素的影响；
2、证监机构及交易所的风险及内控要求：美国颁布《萨班斯法案》后中国证监会及上海和深圳交易所也纷纷颁布类似法律；
3、国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》要求：抓发展必须先控风险
4、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》要求：深入发挥母公司，监管机构的价值必须先构筑内控体系；
5、XX集团规模越来越大，所面临的风险也越来越大，而企业内部员工的风险意识与风险管理都非常薄弱。
三、项目主旨
1、内部控制、风险管理与集团管控调研诊断
(1)从集团整体运作的系统高度进行全面诊断，对XX集团本部、业务板块上的各个子集团、重点孙公司的各方面经营管理、内部控制与风险管理状况进行系统性诊断，分析存在的各种问题，并深入剖析其背后原因
(2)对XX集团公司现行制度进行梳理，并对其完备性进行评价，并对集团公司现行制度的执行情况开展深入调研和评价
(2)按照华彩管控方法论模型，综合评估XX集团现行集团管控体系，突出效率提升和风险可控双重目标。
2、风险事项识别
(1)对照《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》等规范文件要求，查找XX集团总部及各重点业务单元、经营活动及其重要业务流程中风险事项。根据风险的性质，对风险进行分类梳理，梳理范围包括：集团公司本部、投融资管理、房地产、市政建设、环保产业等
(2)根据调研诊断与问卷调研，广泛收集与集团公司本部、投融资管理、房地产、市政建设、环保产业等风险管理相关的初始信息，建立集团公司本部、投融资管理、房地产、市政建设、环保产业的风险宇宙。
3、风险分析与评价
(1)通过对识别出来风险事项进行详细分析，明确识别风险事项的发生可能性与潜在影响
(2)以风险识别和风险分析成果为基础，根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，绘制风险评价表，对各项风险进行比较，确定对各项风险的管理优先顺序和策略
4、内部控制制度薄弱点与修订建议
(1)根据风险分析与评价结果，并基于《企业内部控制具体规范》等文件，内部控制制度体系的优化重塑，达到对风险的有效监控与防范；
(2)针对内部控制制度薄弱点，提出切乎实际的措施和修订建议
四、项目效果
1、通过这个风险测评项目，让集团总部与各产业板块的员工风险意识大大加强；
2、建立集团风险识别、分析与评价，对集团风险进行客观评价，让集团总部与各产业板块对各自的风险事项、发生可能性、潜在影响、以及如何应对有了清楚的认识，将有利推进将风险管理融入经营管理、审计管理、集团管控等活动之中。
3、通过内部控制制度体系的优化重塑，有效提升了我们集团制度建设水平，将有利地帮助集团对各重要风险事项进行有效监控与防范。
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