活力与市场化能力建设

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中央经济工作会议指出，经济工作要从战略全局出发，强调微观政策要持续激发市场主体活力，政策取向十分明确。市场主体对经济发展至关重要。

一、相关政策

　　2020.05 《中共中央国务院关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》

　　2021年中共中央办公厅国务院办公厅印发了《建设高标准市场体系行动方案》

二、华彩观点

　　市场化能力建设需要——运作决策市场化、经营决策机制市场化、激励机制市场化、选人用人决策市场化。

三、激活企业活力

　　1、根据治理和运营质量一司一策授权，在监督体系的基础上，加强动态授权，突出差异化授权

　　2、三项制度是基础，能上能下（竞聘上岗），能进能出(三工并存），能高能低（拿出部分薪酬构建绩效池，进行正负向激励）

　　3、正负面清单，授权与责任清单早出，快出

　　4、治理，授权，决策，激励，评价，容错制度保障

　　5、职业经理人，中长期激励，个性化评价

四、积极争取一司一策的个性化授权

　　1、战略规划和主业管理。授权国有资本投资、运营公司根据出资人代表机构的战略引领，自主决定发展规划和年度投资计划。

　　2、国有资本投资公司围绕主业开展的商业模式创新业务可视同主业投资。

　　3、授权国有资本投资、运营公司依法依规审核国有资本投资、运营公司之间的非上市公司产权无偿划转、非公开协议转让、非公开协议增资、产权置换等事项。

　　4、选人用人和股权激励。授权国有资本投资、运营公司董事会负责经理层选聘、业绩考核和薪酬管理(不含中管企业)。

　　5、积极探索董事会通过差额方式选聘经理层成员，推行职业经理人制度，对市场化选聘的职业经理人实行市场化薪酬分配制度，完善中长期激励机制

　　6、授权国有资本投资、运营公司董事会审批子企业股权激励方案，支持所出资企业依法合规采用股票期权、股票增值权、限制性股票、分红权、员工持股以及其他方式开展股权激励，股权激励预期收益作为投资性收入，不与其薪酬总水平挂钩。

　　7、支持国有创业投资企业、创业投资管理企业等新产业、新业态、新商业模式类企业的核心团队持股和跟投。

　　8、工资总额和重大财务事项管理。国有资本投资、运营公司可以实行工资总额预算备案制，根据企业发展战略和薪酬策略、年度生产经营目标和经济效益，综合考虑劳动生产率提高和人工成本投入产出率、职工工资水平市场对标等情况，结合政府职能部门发布的工资指导线，编制年度工资总额预算。授权国有资本投资、运营公司自主决策重大担保管理、债务风险管控和部分债券类融资事项。

五、积极争取能反映特色的个性化的考核

　　1、并购，研发，转型，重大突破所涉及的投入视同利润率

　　2、战略性项目培育过程中的绩效考核豁免期

　　3、基于五位一体建设和中国式现代化建设事项的客观评价

　　4、如对高社会效益事项板块的客观评价

　　5、世界一流相关因素投资

　　6、品牌增值

　　7、市值管理

　　8、数字科技投入及未来价值

　　9、高不确定性的新事业板块的考核豁免期

　　10、更客观，动态评价创新投入，业务增长及投资收益

六、特殊的容错机制和免责管理

　　推动构建企业版的特殊容错机制和免责清单，不是为了回避责任，而是围绕不确定性，非可控风险，特殊经营过程管理，促进容错与免责，也是用好改革势能，制度创新的深化。

七、激励机制建立的原则和导向

　　(一) 三种中长期激励方式及相关政策：三种中长期激励方式是项目跟投、超额利润分享、股权激励。

　　1、《中央企业混合所有制操作指引》国资产权[2019]653号文件，首次提出了“3+3”的中长期激励政策和方式。

　　2、《关于支持鼓励“双百企业“加大改革创新力度的通知》国资改办[2019]302号文件中明确“双百企业”鼓励现有中长期激励政策包内的政策都可实施，并不受133号文件有关员工持股试点限制。

　　3、《百户科技型企业深化市场化改革提升自主创新能力专项行动方案》国企改办发[2019]2号文件中明确“科改示范企业”鼓励现有中长期激励政策包内的政策都可实施，并不受133号文件有关员工持股试点限制。

　　4、《关于印发改革国有资本授权经营体制方案的通知》国发[2019]9号文件中第一次提及针对“三新”业务的项目跟投机制。

　　(二) 公共法规政策

　　1、合伙企业法：《中华人民共和国合伙企业法》主要针对以合伙企业作为持股平台时需要参考或解读的基础法律，包括但不仅限于持股平台人数的限制、持股平台的管理、持股平台的税收等方面。（建议选择有限合伙企业作为员工持股平台）。

　　2、《中华人民共和国公司法》主要针对以有限公司为持股平台时需要参考或解读的基础法律。

　　3、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》银发[2018]106号主要针对以资产管理计划为方式的持股平台建设，重点需要关注有关定向投资自然人出资额度的提升要求。

　　(三) 超额利润分享还是岗位，项目分红？

　　超额利润分享将上级股东等兼职人员纳入范围——《操作指引》规定，“集团公司或控股股东相关人员在本企业兼职的，按其主要履职的岗位职责、实际履职时间等因素综合确定是否可参与本企业超额利润分享机制，且仅可在一家企业参与超额利润分享机制。

　　(四) 灵活开展多种方式的中长期薪酬

　　1、灵活开展多种方式的中长期激励。2020年国有企业集团公司要对所出资企业开展国有控股上市公司股权激励、国有科技型企业股权和分红激励、国有控服混合所有制企业骨干员工持股进行梳理评估，指导符合条件的企业积极有序推进。

　　2、支持更多国有企业结合实际情况，统筹运用各类中长期激励政策，强化业绩考核和激励水平“双对标”，实现激励与约束相统一。

　　3、鼓励商业一类国有企业以价值创造为导向，聚焦关键岗位核心人才，建立超额利润分享机制。

　　4、鼓励从事新产业、新业态、新商业模式的国有企业，或者在具有较高风险和不确定性的创新业务领城的国有企业，按照风险共担、利益共享原则实施跟投。

　　5、浙江国资系统探索实施特聘专家、项目顾问、专业委员会委员等高端人才引进方式。支持企业设立高端人才引进基金，探索通过第三方人力资源机构，以市场化方式柔性引入创新发展急需各类高层次人才，并在薪酬、落户、教育、医疗、住房等方面予以支持。

八、华彩可以提供的咨询服务模块

　　1、健全市场化经营机制为导向的治理

　　2、强化市场主体地位，提升行权能力基础上的授权

　　3、一司一策的授权

　　4、个性化定位，资源配置与考核评价

　　5、激发国企活力的制度与机制创新

　　6、激发与弘扬企业家精神，打造人才高地

　　7、促进核心职能

　　8、促进核心竞争力建设

　　9、职业经理人制度与契约化管理

　　10、薪酬总额决定机制，新型经营责任制与激励改革