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中国集团战略与集团管控专家 / 国资国企改革咨询服务专家
一、客户概况
集团是全球最具实力、规模的特大型综合建设集团之一、2022年《财富》“世界500强企业”排名第39位、“全球250家最大承包商”排名第3位、“中国企业500强”排名第11位。
公司业务涵盖工程承包、规划设计咨询、投资运营、房地产开发、工业制造、物资物流、绿色环保、产业金融及其他新兴产业，经营范围遍及全国32个省、自治区、直辖市以及全球130多个国家和地区。已经从以施工承包为主发展成为具有科研、规划、勘察、设计、施工、监理、运营、维护和投融资完整的行业产业链，具备了为业主提供一站式综合服务的能力。
二、项目主旨
1、完成《内部控制评价与考核管理办法》修订，对内控评价、考核、整改、检查等工作进行了规定。
2、完成《年度内控评价与考核工作方案（含底稿、模板、培训材料）》、《年度监督评价底稿》、《年度内控评价考核表》、《年度内控评价考核结果说明》、《年度内控评价及考核情况的通报》、《年度内部控制评价工作报告（董事会版、国资委版、对外披露版）》等成果。
三、项目效果
1、转变内控评价方式。由股份公司从上到下无差别的独立评价转变为所属单位自评、股份公司复核，选取部分单位开展监督评价。在保证程序合规、全面覆盖的基础上，坚持问题导向，围绕战略发展、重点工作、重大风险等，优化评价底稿模板，评价工作的适用性和针对性大大增强。
2、完善内控评价考核体系。建立了持续有效的内部控制考核机制，以定性为基础，以定量为依据，科学设置考核指标，充分发挥绩效考核的激烈约束作用。
3、助力合规型风控向管理型风控转型。激发各单位积极性和创新性，促进风险内控工作与各项经营管理工作的深度融合，从回避缺陷，转变为相关部门和单位积极主动发现问题，进行缺陷整改，实现以评促建，以整改促提升。
4、探索性开展二次风险评估。精准识别出影响重大风险的主要因素和风险源，设计重大重要风险KRI，有效提升了重大风险监测及应对水平。
5、建立符合公司实际的风险数据库。收集整理风险信息进行结构化分类、具体化描述，对风险案例进行深入剖析、形成启示，实现了统一风险语言、以案示警，增强全员风险意识及风险管理能力。
6、建立了完善的风险监控预警机制。结合公司发展战略、业务目标及风险管理目标，设计风险预警指标体系，实现了风险量化管理。
7、首创性建立风险偏好和风险承受度。建立与发展战略相匹配的风险偏好和风险承受度，明确风险管理的底线和边界，推动公司从被动防范转变为主动防御，精准有效防范化解重大风险。
8、首创性以清单形式，进一步明确了各级风险内控工作管理边界、履职内容及流程等，有效指引各级合理分工、运转高效开展风险内控工作。
9、根据公司最新的发展战略、内外部环境、监管要求、业务实际，全面梳理公司层面的主要风险及内部控制流程框架，优化业务流程，重新设计流程文档模板，形成新版风险内控手册。
10、探索性根据公司业务结构和管理特点，进一步明确了投资业务、海外业务、集团管控等内部控制要求，为相关业务领域加强和规范内控控制提供指引。
11、在公司《内部控制与全面风险管理办法（2011年版）》基础上，根据最新实际，对工作原则、组织机构与职责、内部控制及风险管理要求、信息系统、监督考核与责任追究等进行修订完善。
12、继续按照管理型风控要求，激发各单位积极性和创新性。促进相关部门和单位积极主动发现问题，进行缺陷整改，实现以评促建，以整改促提升。
13、通过信息系统在公司全系统开展全面风险评估、二次风险评估。风险评估的准确性、有效性进一步提升；设计重大重要风险KRI，有效提升了重大风险监测及应对水平。
14、首创性协助构建风险管理四道防火墙、三道防线、明确大风控工作机制、全员风险管控责任、总部风险管控要求。通过明确整体目标、健全组织架构、细化风险评估、实施动态风险监控、强化过程管控、、借力数据加强预警，实现监督合力，多措并举、多管齐下，“大风控”体系的建设与运行为有效提高企业运营效率，系统防范风险，实现资源更高效利用，提供了有力支持和保障。
四、持续合作
1、内控诊断
2、为部分子公司提供战略规划、风险内控、薪酬绩效等管理咨询服务。
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